光大证券员工违规操作股票交易被重庆证监局罚款6万元
日期2023-12-21 11:33:30 / 人气: 467
近日,重庆证监局披露,光大证券一员工控制他人账户,从事股票交易,一年多时间股票买卖累计成交金额近600万元,亏损超14万元,因违反了相关规定,被罚款6万元。经查明,曹阳,男,1975年出生,2016年入职光大证券股份有限公司重庆李家沱证券营业部,涉案期间系《证券法》规定的证券从业人员。
图片源自网络
曹阳实际控制“付某玉”证券账户从事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期间,王某伟根据曹阳的指令,通过手机和电脑操作“付某玉”证券账户买卖股票。2022年12月12日,曹阳让黄某帮忙操作“付某玉”证券账户卖出股票。2022年12月30日,曹阳让张某志帮忙操作“付某玉”证券账户买入股票。付某玉的工商银行存管账户资金来源和去向与曹阳高度关联。上述股票买卖累计成交金额598.53万元,亏损14.33万元。
上述违法事实,有证券从业人员执业证明、涉案证券账户开户资料、委托成交流水、资金流水、银行账户流水、相关人员的询问笔录等证据证明,足以认定。重庆证监局认为,曹阳的上述行为违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,决定对曹阳处以6万元罚款。
作者:还呗POS机办理
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